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每周法规速递【0417-0424】

日期:2017-04-24 阅读:60

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        中登公司修订多部证券操作业务指南

        2017年4月21日,为适应市场发展变化,规范上市公司相关业务操作,中登公司深圳分公司修订《关于修订及发布<中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务操作指南>的通知》、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南》、《中国证券结算有限责任公司深圳分公司上市公司配股登记业务指南》等七部业务指南(以下分别简称“《董监高持股指南》”、“《限售股登记存管指南》”、“《配股登记指南》”、“《权益分派指南》”、“《非公发新股登记指南》”、“《持股变更查询指南》”、、“《基金登记存管业务指南》”)。本批法规分别进行了如下修订:

        《董监高持股指南》:主要将上市公司董监高持有公司股份的管理方式从“高管锁定股”的股份性质进行管理转变为通过“可转让额度”进行管理;

        《限售股登记存管指南》:(1)删除了“冻结股份全部解限”的规定,上市公司今后可对已经冻结的股份申请部分解除限售;(2)补充了上市公司和投资者申请将已质押股份办理追加限售的材料要求;(3)增加了公司应关注可能导致解限失败的情形,如需继续办理解限业务,须重新提交申请;(4)明确限售股份孳生股份的属性。因权益分派等原因孳生的送转股,其股份性质仍为限售股份,且限售截止日应与原限售股份一致。

        《配股登记指南》、《权益分派指南》:《配股登记指南》由原2013年发布的权益分派及配股登记业务指南拆分而来,其明确中登公司深圳分公司在收到并审核验资报告后,即可对此次配股认购股份进行登记;在深交所批准股份上市后,中登公司在上市日前一交易日日终将配股认购股份标识为上市股份

        《权益分派指南》(1)分别对封闭式基金和开放式基金分派现金红利业务;固定收益类产品兑付派息业务分两类表述;(2)修订了涉及股息红利所得税款的相关内容。依据《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》)更新有关内容;新增陆港互认基金中香港投资者持有份额、深港通中香港结算的股息红利所得税代扣代缴相关内容。(3)在A股送转股、LOF基金现金红利分派、固定收益类产品兑付派息中分别新增零碎股处理方式、红利再投资分派方式、部分兑付方式。

        《非公发新股登记指南》:(1)领取股份登记结果文件环节中明确中登公司向上市公司出具《股份登记申请受理确认书》、《上市公司股份未到账结构表》和《证券持有人名册》之需收到上市公司的验资报告原件及中登公司要求的相关文件原件(如有)。(2)股份登记到账环节中明确中登公司根据发行人关于股份发行情况的有效依据,将非公开发行股份进行登记,并于深交所核准的上市日前一交易日日终将此次非公开发行股份标识为上市股份(与《配股登记指南》类似)。

        《持股变更查询指南》:结合《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等信息披露规定进行了修订;

        《基金登记存管业务指南》:按现有的基金登记存管业务种类设置,同时描述了创新封闭式基金相关业务办理,并指导基金管理人等市场主体参考《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》及《证券发行人权益分派业务指南》等相关业务规则办理相应业务。

中国证监会

1、期货公司风险监管指标管理办法【0418】

2、期货公司风险监管报表编制与报送指引【0418】

中国证券登记结算有限公司

1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司基金登记存管业务指南(适用于上市开放式基金、封闭式基金)【0421】

2、关于修订及发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务操作指南》的通知【0421】

3、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南【0421】

4、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南【0421】

5、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司非公开发行新股登记业务指南【0421】

6、中国证券结算有限责任公司深圳分公司上市公司配股登记业务指南【0421】

7、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人权益分派业务指南【0421】

8、关于根据信用债券定期报告披露情况进行债券质押式回购质押券动态管理的通知【0417】

中国保监会

1、关于印发《2017年保险机构董事、监事和高级管理人员培训要点》的通知【0411】