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新闻发布

每周法规速递【0501-0508】

日期:2017-05-01 阅读:15

        深交所修订信息披露工作考核办法

        为了更好地适应资本市场发展以及监管形势的变化,完善上市公司信息披露考核机制,2017年5月5日,深交所修订《深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法》(以下简称“《考核办法》”),对公告考核方法进行了优化。本次修订旨在根据相关变化,进一步完善以上市公司为核心,覆盖上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高管和信息披露主要工作人员的全方位考核机制,进一步促进上市公司和相关信息披露主体做好信息披露工作。

        本次《考核办法》主要修订了考核内容负面清单指标:

        1、将证监局采取的行政监管措施等纳入考核因素:将之前深交所关注的上市公司被处罚的事项,增加“上市公司被证监局行政处罚或采取行政监管措施”情形;

        2、结合信息披露全面直通车业务的推出,将不得为A和为C负面清单指标中关于公告补充、更正次数由绝对数调整为同时考虑绝对数和相对数指标:如对于负面清单中已发布公告有两次以上的补充或更正的的情形,补充“且补充或更正的比例达到或超过5%”的比例要求;

        3、结合期间股权之争等资本市场新情况,在原有的上市公司相关股东规范运作情况考核指标基础上,纳入公司对股东等信息披露义务人的配合程度、对投资者权益保护程度以及公司或其相关人员对交易所监管工作的配合程度等指标:如不得评级为A的情形中,公司或其相关人员未能积极配合深交所监管工作的负面清单包括:未按照深交所要求进行整改、接受深交所的约见谈话、参加培训,董事会秘书、证券事务代表未与深交所保持畅通的联络渠道等;

        4、结合《规范运作指引》等的修订情况,将非经营性资金占用考核指标删除“未经履行审议程序和披露义务”的前提条件,明确该行为为禁止性行为:“向董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联方非经营性提供资金”情形存在就将对公司评级产生负面影响;

        此外,为了给各上市公司适当的过渡期,修订后的考核机制将于2017年考核年度起适用。

中国证监会

1、区域性股权市场监督管理试行办法【0503】

深圳证券交易所

1、深圳证券交易所上市公司信息披露工作考核办法【0505】

中国基金业协会

1、基金中基金估值业务指引(试行)【0504】

财政部

1、关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知【0426】

2、关于从事生产经营活动事业单位改革中国有资产管理的若干规定【0401】

中国保监会

1、中国保监会关于保险资金投资政府和社会资本合作项目有关事项的通知【0504】

国务院                               

1、国务院办公厅关于进一步完善国有企业法人治理结构的指导意见【0424】