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新闻发布

每周法规速递【0424-0501】

日期:2017-05-02 阅读:53

        不可不看!中登公司更新证券操作业务四指南

        继上周修订七部业务指南后,中登公司连续发力,在4月24日前后连续发布多项操作指南,其中中登公司深圳分公司修订、发布4部业务操作指南,中登公司北京分公司不甘示弱,发布了《中国结算北京分公司证券发行人业务指南》。本次为适应证券市场发展,在中登公司优化证券登记结算系统的基础上,根据优化内容修订以下四部指南,分别简称为《证券质押业务指南》、《证券资金结算业务指南》、《债券登记结算业务指南》、《协助执法业务指南》。本次主要修订如下内容:

        《证券质押业务指南》:(1)将解除证券质押登记(含部分解除)及限售流通股质押登记业务的处理时间由登记日日间调整为日终,并据此修订业务流程中业务反馈和凭证提供的时间;(2)根据中登公司总部发布的《关于优化发行人查询、质押登记等部分业务收费事项的通知》,修订收费标准中关于质押登记费的内容;(3)此外还增加高管股份管理方式调整的业务指南条款,以便提醒市场参与者了解相应内容。

        《证券资金结算业务指南》

        为了市场的使用和理解便利,对部分章节进行合并、删除、简化,增加词语释义,并将申请材料清单归集至指南附件;修订基础资料变更需提交的材料、结算路径关系图和数据抄送办理流程等;

        考虑到业务指南的完备性,新增了关于“营改增”涉税信息,基金清盘业务、红利差别化退税的资金结算,B股的权益分派以及沪港通相关业务章节等。

        此外,根据证券市场业务变化调整以及中登公司深圳分公司政策变化,调整了《证券资金结算业务指南》相关内容:(1)根据2016年深圳市场公司债等债券交易结算模式调整修订关于债券交易清算交收相关内容;(2)根据《关于新加入开放式基金系统参与人及相关产品采用全额非担保交收模式的通知》修订关于TA系统相关结算账户相关规定;(3)调整B股二类指令收费相关内容。

        《债券登记结算业务指南》:(1)根据《深圳证券交易所债券交易实施细则》中债券质押式回购到期购回价格的清算公司调整,相应增加“实际占款天数”的定义;(2)修订债券质押式回购质押券出入库处理的相关规定;(3)根据业务变化情况修订附件《零债资金预付款划款通知》、《零债资金余额退款申请》;(4)取消债券质押登记费下限。

        《协助执法业务指南》:为更好服务市场,提高协助执法工作效率,本指南增加公司冻结数据申报和反馈章节;扩大了托管证券公司冻结、过户业务的受理范围;调整冻结期限申报单位;在系统二期完成后,申明涉及股息、红利等资金的过户事项,中登公司深圳分公司及托管证券公司均可办理;最后,指南附件中协助执法文书模板的内容进行了修改。

        应当注意的是,以上规则均自2017年5月2日生效,《债券登记结算业务指南》中对于债券质押式回购到期购回价格清算方式调整的内容,启用时间应当以深交所相关通知为准。

中国证监会

1、中国证监会关于开展创新创业公司债券试点的指导意见(征求意见稿)【0428】

中国证券登记结算有限公司

1、中国结算北京分公司证券发行人业务指南【0424】

2、关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助执法业务指南》的通知【0421】

3、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押业务指南【0421】

4、关于发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券资金结算业务指南(20174月修订版)》的通知【0420】

5、中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南【0420】

中国保监会

1、保险公司章程指引【0424】

财政部

1、政府会计准则第5——公共基础设施【0417】